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又有投行高管因内控不完善被处罚。

日前,中国证监会福建监管局网站上发布了一则处罚决定,对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁蒋某采取出具警示函措施,原因就是投行业务内部控制不完善。华福证券公司层面已经因为同一原因吃了一张监管函。

华福证券有关人士告诉券商中国记者,该公司目前已经在整改之中,将于近日向监管部门提交整改报告书。

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随着注册制改革不断推进,监管压实压严中介机构责任的举措也越来越多,投行内控及合规问题也日益暴露,仅年内证监会就已多次集中披露投行业务罚单。

华福证券副总裁吃到监管函

福建证监局在监管函中披露,经查,发现华福证券投资银行类业务内部控制不完善,存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位,业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩,未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。

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福建证监局认为,上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第二十一条、第二十九条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修订,以下简称《合规管理办法》)第六条的有关规定。蒋某作为华福证券时任分管投资银行业务的副总裁,按照《合规管理办法》第三十二条的规定,福建证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

“新规则出台以后也有其他券商遇到了类似的问题,不过我们被处罚比较早。”华福证券一位人士表示,该公司目前已经在整改中,将于近日向监管部门提交整改报告。

此前,华福证券公司层面已经因为同一原因收到了福建证监局的监管函。福建证监局要求,华福证券应采取有效的措施对上述问题进行整改,完善内部控制,严格按照内部问责制度对责任人员进行问责,切实提升投资银行类业务内控合规水平。华福证券应于2021年12月3日前向福建证监局提交书面整改问责报告。

作为福建本土券商,华福证券在福建本土最大的优势在于经纪业务,投行业务处于相对薄弱。

华福证券在2020年的年报中披露,截至报告期末,该公司合并报表资产总额594.23亿元,合并实现营业收入40.41亿元,实现净利润14.14亿元。经纪业务,全国市场份额万分之84.82,行业排名第25名,连续七年保持福建辖区第一。

在投行业务方面,2020年华福证券公司股权投行业务主承销规模行业排名第39名,债券业务主承销规模行业排名第45名,ABS业务主承销规模行业排名第33名,完成国内首单区县农村产业融合专项债(盱眙天源产融债)、省内首单一带一路公司债(中国武夷)和省内首单小微企业增信集合债(南土集团)等多项首单类业务。在国家发改委发布的2019年度企业债券主承销商排名中,公司位列A类并进入行业前15强。

投行合规保持高压

事实上,投行薪酬考核体制一直被外界关注:一方面由于投行人员薪酬处于行业较高水平,另一方面此前由于投行过于关注业绩,在执业质量上也出现了一些问题。

今年7月,证监会出台了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,督促证券公司在从事保荐承销、 财务顾问等投资银行业务(以下简称投行业务)时归位尽责,充分发挥中介机构特别是证券公司的资本市场“看门人”作用,促 进资本市场健康稳定发展。

《意见》指出,督促证券公司严格投行业务执业过程管控,提升内控部门对业务前台的制衡作用。建立内控部门对业务 人员的执业质量跟踪评价机制,并将评价结果纳入业务人员绩效 考核。改进投行业务内部激励机制,严禁将业务人员薪酬收入与 其承做的项目收入直接挂钩。

“大多数券商投行是事业部制,薪酬考核上部门有较大权利,大券商考核体系可能相对完善,但是中小券商因为业务较少,为了突破往往愿意给一线人员更大激励。”深圳一家大型券商的债券业务人员对券商中国记者表示,监管希望以业务质量为导向,减少过度激励可能导致的项目质量偏低等问题。

从处罚力度上看,监管对于投行的执业质量关注度也越来越高,10月15日,证监会官网连挂12则投行业务罚单,共涉及7家券商19名保代/财务顾问。此前的8月份,证监会官网也曾批量挂出12条罚单,涉及8家券商和14名保代。

责编:桂衍民

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