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财联社(深圳,记者 沈述红)讯,对于一个区域性监管系统来说,超过70家以上的私募齐齐被通报的情形还比较罕见。

12月10日,深圳证监局发布的第六期私募监管情况通报显示,共有72家私募因为重大违规及异常的情形而被通报。

这之中,5家私募触碰到了监管底线而被罚;因被中基协纪律处分,以及因失联而被注销私募基金管理人登记的,还有17家私募;在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书,而被中基协强制注销私募基金管理人登记的,也有35家私募。另有15家私募因为不能持续符合管理人登记要求被中基协公告注销。

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72家私募涉重大违规及异常情况被通报

深圳证监局表示,上述72家被通报的私募相关事由主要为:因触碰监管底线情形被采取公开谴责等监管惩戒措施、涉嫌犯罪进入刑事追责程序,以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中基协强制注销私募基金管理人登记等情形。

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这之中,5家私募触碰到了监管底线而被罚。包括深圳前海国诚资本管理有限公司、深圳巨星龙基金管理有限公司、深圳前海联合创业投资有限公司、深圳中溢胜达股权基金管理有限公司、深圳前海泰富汇金股权投资基金管理有限公司。

较为典型的是前海国诚资本,该公司主要存在触碰监管底线情形,而被采取监管惩戒措施。同时,其涉嫌犯罪进入刑事追责程序。除此之外,该公司也在异常经营情形下,未按要求提交专项法律意见书,被中基协强制注销私募基金管理人登记。

天眼查显示,前海国诚资本成立于2015年10月21日,注册资本5280万人民币。陈沛为国诚资本的法定代表人、执行董事兼总经理以及唯一股东。

事实上,早在11月19日,前海国诚资本就已经被深圳市公安局福田分局通报了其涉嫌非法吸收公众存款案最新进展。

根据彼时的通报,警方于2021年11月15日对本案犯罪嫌疑人庞某、李某红、曹某强、张某怡、陈某、耿某红、李某、张某明和罗某波共九人依法采取刑事强制措施。警方已调取涉案银行账户交易流水,并聘请第三方司法审计机构对涉案资金去向进行司法审计。

在更早的5月26日,中国证监会官网也发布了深圳证监局关于对这家公司采取责令改正措施的决定以及深圳证监局关于对陈沛采取出具警示函措施的决定。当时,深圳证监局就披露了该公司在私募基金产品募集与管理过程中存在私募基金产品募集完成后,未在中基协办理备案手续、向投资者承诺最低收益、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息等情形。

由于其上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十五条以及第二十五条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对前海国诚资本采取责令改正的行政监管措施。

而陈沛作为前海国诚资本的法定代表人、执行董事兼总经理,对公司上述违规行为负有直接责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对陈沛采取出具警示函的行政监管措施。

前海国诚资本外,深圳巨星龙基金、前海联合创业投资两家私募也因触碰监管底线情形,被采取公开谴责等行政监管措施外,同时也由于失联或在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书,被中基协强制注销私募基金管理人登记。深圳中溢胜达股权基金、前海泰富汇金股权投资基金则主要被监管采取了公开谴责的惩戒措施。

70家私募被注销登记

在触碰监管底线之外,还有多家私募因为各种情形被注销私募基金管理人登记,数量合计达70家,是此次通报的“重灾区”。

因被中基协纪律处分,以及因失联而被注销私募基金管理人登记的,有17家私募,包括深圳康智源投资管理有限公司、深圳市红隼资本管理有限公司、深圳市金海鹏投资有限公司、深圳市前海牛火火基金管理有限公司等。

在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书,而被中基协强制注销私募基金管理人登记的,也有35家,含深圳弘吉基金管理有限公司、深圳前海富泽资本管理有限公司、深圳小广基金管理有限公司、深圳前海易通基金管理有限公司等在内。

另有深圳前海中融中投资产管理有限公司、深圳甲乙丙基金管理有限公司、深圳蓝海汇金资本管理有限公司、深圳前海全民通金融资本控股集团有限公司等15家私募因为不能持续符合管理人登记要求被中基协公告注销。

深圳证监局也因此提醒广大投资者注意投资风险,远离违规机构,避免财产损失。

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