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文|《财经天下》周刊 倪毓平

编|孙月

近日,中国证券投资基金业协会发布了对深圳市瀚信资产管理有限公司(下称“瀚信资产”)和上海亿舟资产管理有限公司(下称“亿舟资产”)的纪律处分决定书。

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据悉,两家私募机构存在变相向投资者承诺本金不受损失、未妥善保管有关项目的内部控制资料等多项违规事实。对此,中基协对它们进行了限期改正并暂停受理其私募基金产品备案三个月的处罚措施。而处罚背后,瀚信资产与亿舟资产管理的基金产品约6成遭到清算。

(图片来源:中基协官网)

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两私募机构存多项违规行为

根据公告,亿舟资产存在以下违规事实:一是私募基金收益不与投资项目收益挂钩,未按照投资标的的实际经营业绩或收益情况向投资者支付收益;二是未尽到基金管理人谨慎勤勉义务。亿舟资产未按照约定履行基金财产管理义务,且未妥善保管有关项目的内部控制资料;三是未向投资者披露关联交易;四是未向投资者披露可能影响其利益的重大事项;五是未完整填报关联方信息。

瀚信资产也在同日被处罚。据悉,瀚信资产存在的违法违规行为是,一是变相向投资者承诺本金不受损失;二是未妥善保存投资者适当性管理的相关资料文件;三是未对管理的基金产品全面履行投资者回访程序;四是未如实填报登记备案信息;五是未向投资者披露涉诉信息。

据此,中基协对亿舟资产和瀚信资产进行书面警示,要求上述两家机构限期改正并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

瀚信资产、亿舟资产6成产品清算

公开信息显示,瀚信资产成立于2010年1月,注册资本1.32亿元,2014年4月完成备案登记,机构类型为私募证券投资基金管理人。其法定代表人蒋国云为公司董事长。据悉,蒋国云先后任职招商证券研究发展中心研究员,中科招商创业投资公司总裁助理、投资总监,银华基金管理公司市场总监,国信证券总裁助理、研究所所长、资产管理总部总经理等职务。

除蒋国云之外,瀚信资产可查询的私募经理为蒋国龙。据悉,蒋国龙历任交易主管、研究总监和基金经理等职务。目前,蒋国龙旗下基金产品为瀚信启富汇盈1号、瀚信沛龙1号。不过,好买基金网显示,其目前旗下产品仅为瀚信启富汇盈1号。以该产品为例,可以看到,蒋国龙操盘下沪深300的收益能力年内同比下降5.7%,较同类平均水平低4.59%。不过,瀚信启富汇盈1号的累计收益为94.39%,是该公司管理较好的基金产品之一。

但从整体来看,瀚信资产旗下产品经营并不算乐观。根据中基协官网,瀚信资产备案产品为80只,但已有47只产品进行了清算。其中,正常清算产品仅为7只,其余产品则属于延期清算或提前清算。也就是说,正在运作的产品约为四成。

从其年度业绩来看,瀚信资产2016年至2018年存在不同程度的净值回撤。其中,2018年的平均收益率为-26.53%,当年排名为2623/3167。2019年和2020年,瀚信资产的收益率已实现正向增长,分别为15.31%和25.27%,但其收益水平仍低于同类平均收益率。目前,中基协提示瀚信资产为异常经营机构。

(图片来源:好买基金网)

而亿舟资产可查询的公开信息显示,其成立于2013年12月,注册资本2000万元,2015年2月完成备案登记,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。方建华为法定代表人。目前,在中基协的备案产品为27只,其中,延期清算和提前清算的产品合计为17只,占比同样超6成。正在运作的基金产品仅为1只。

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